Запрет на осуществление коммерческой деятельности применяется в случае банкротства физического или юридического лица, его следует отличать от запрета на деятельность (tegutsemiskeeld) и запрета на осуществление предпринимательской деятельности (ettevõtluskeeld), которые устанавливаются §§ 49 и 491 Пенитенциарного кодекса.По времени действия запрет на осуществление коммерческой деятельности подразделяется на два типа:
- запрет на период банкротного производства до его окончания;
- запрет на период до трех лет после завершения банкротного производства.
В данной публикации будет рассмотрено применение запрета на осуществление коммерческой деятельности в отношении юридического лица, находящегося в периоде банкротного производства, то есть запрет в отношении тех людей, которые являются членами органа управления или ликвидаторами, пайщиками полного или доверительного товарищества, пайщиками или акционерами с долевым участием не менее 1/10, прокуристами или лицами, ответственными за ведение бухгалтерского учета.
Применение запрета на осуществление коммерческой деятельности на период банкротного производства был проанализирован Государственным судом в решении от 22 февраля 2010 года по делу 3-2-1-124-09. Опираясь на анализ Государственного суда, можно сказать, что установление запрета на осуществление коммерческой деятельности на период банкротного производства является частью этого (безыскового) производства, и, налагая запрет на осуществление коммерческой деятельности, суд не связан с заявлениями других лиц (в том числе банкротного управляющего). Запрет на осуществление коммерческой деятельности на период банкротного производства может быть применен к тому человеку, в отношении которого имеется обоснованное подозрение в преступном деянии (подозрения в проступке недостаточно), связанном с его деятельностью по управлению обанкротившимся юридическим лицом, а также в отношении которого есть серьезные опасения повторения аналогичных преступлений, если запрет на осуществление коммерческой деятельности судом не будет установлен. При этом надо учесть, что установление обоснованного подозрения в преступлении не является окончательным решением вопроса о виновности, поскольку последняя должна устанавливаться в ходе уголовного процесса.
Таким образом, для установления запрета на осуществление коммерческой деятельности судом на период банкротного производства недостаточно того, что лицо формально соответствует критериям, предусмотренным для субъекта запрета на осуществление коммерческой деятельности судом, например, является членом правления обанкротившегося юридического лица. Чтобы применить запрет на осуществление коммерческой деятельности на период банкротного производства, суд должен установить те фактические обстоятельства, которые могут быть основанием для обоснованного опасения, что человек в будущем может совершить преступление (например, принять во внимание прежнее поведение человека у других юридических лиц). По своему характеру запрет на осуществление коммерческой деятельности судом на период банкротного производства не является наказанием, а служит лишь средством превентивного предупреждения не исключаемых в будущем событий.
Если запрет на осуществление коммерческой деятельности на период банкротного производства в значительной мере связан с мотивацией суда, то запрет на осуществление коммерческой деятельности судом после завершения банкротного производства связан с конкретными установленными условиями.
Во-первых, применение запрета на осуществление коммерческой деятельности судом после завершения банкротного производства возможно лишь после окончания банкротного производства юридического лица. Кроме того, должны быть соблюдены и другие условия, а именно: лицо, в отношении которого есть намерение применить запрет на осуществление коммерческой деятельности, должно на основании вступившего в силу решения суда быть осуждено за преступления в сфере либо банкротного, либо исполнительного производства или налогов или преступлений, указанных в §§ 380 и 3811 Пенитенциарного кодекса.
Здесь следует заметить, что законодатель, внеся 1 января 2010 года изменения в Закон о судебном исполнителе (RT I 2009, 68, 463), пояснил, что физическое лицо, в отношении которого имеется намерение применить запрет на осуществление коммерческой деятельности после окончания банкротного производства, должно быть осуждено за упомянутое преступление. Это значит, что одного только осуждения обанкротившегося юридического лица недостаточно для применения запрета на осуществление коммерческой деятельности после окончания банкротного производства.
В заключение можно сказать, что применение запрета на осуществление коммерческой деятельности как составной части банкротного производства возможно на основании судебного постановления, а период действия этого запрета зависит либо от обоснованного подозрения в возможности совершения преступления, либо от уже совершенного экономического преступления. В соответствии с § 69¹ Коммерческого кодекса все данные о запретах на осуществление коммерческой деятельности подлежат публикации на веб-сайте Коммерческого регистра. На настоящее время действующих запретов на осуществление коммерческой деятельности насчитывается чуть менее 400.
Пиркко-Лийс Харкмаа,
ассоциированный партнер, присяжный адвокат,
Адвокатское бюро LAWIN
Йессе Кивисаари,
юрист,
Адвокатское бюро LAWIN
