Государственная прокуратура предъявила четырем физическим лицам и акционерному обществу Liviko обвинение в нарушающем конкуренцию сотрудничестве в области цен. Двое из физических лиц были работниками Liviko, а двое других — работниками исключенного на данный момент из регистра предприятия. «Мы прокомментируем содержание обвинения подробнее после того, как дело будет передано в суд», - сказал пресс-секретарь Государственной прокуратуры.

Предварительное следствие провел Департамент конкуренции под руководством Государственной прокуратуры. Уголовное дело было возбуждено в 2014 году, согласно обвинению, нарушение произошло в 2011 году.

Ранее Liviko предъявляли обвинение в рамках дела о картельном сговоре. Харьюский уездный суд признал фирму Liviko виновной, но приговор был обжалован в Таллиннском окружном суде. Суд второй инстанции объявит свое решение на следующей неделе.

Такое решение принял Совет по конкуренции Литвы (СК), установивший, что кинотеатры Forum Cinemas, Multikino Lietuva и Cinamon Operations согласовывали между собой цены на билеты.

Компании Multikino Lietuva и Cinamon Operations признались в участии в картеле, поэтому они были освобождены от штрафов в соответственно 99,2 тыс и 138,8 тыс евро.

Владелец Forum Cinemas — финская Nordic Cinema Group Holding.

Ранее защитники подсудимых заявляли, что суд должен оправдать их клиентов, а прокурор требовал назначить им крупные денежные штрафы. В среду Харьюский уездный суд счел вину большинства обвиняемых доказанной.

В связи с отсутствием доказательств суд оправдал только Андруса Лубья и Илью Куликова. Суд также из соображений целесообразности завершил производство в отношении AS Helter-R и Калева Кивипаю, как того ранее и требовал прокурор. В то же время AS Helter-R и Кивипалу должны будут при завершении производства выплатить государству, соответственно, 6000 и 2500 евро.

Остальные обвиняемые были признаны виновными в участии в картельном сговоре. Суд приговорил AS Liviko к штрафу 1 276 000 евро, из которого сразу должна будет выплатить 127 600 евро, остальная сумма является условной с испытательным сроком в 1 год. AS Prisma Peremarket приговорена к штрафу 1 156 000 евро, из которого сразу должна выплатить 115 600 евро, остальная сумма штрафа является условной с испытательным сроком в 1 год.

Rimi Eesti Food AS назначен штраф 3 584 000 евро, из которого фирма сразу должна выплатить 358 400 евро, остальная сумма штрафа является условной с испытательным сроком в 1 год. Maxima Eesti OÜ назначен штраф 1 907 000 евро, из которого фирма сразу должна будет выплатить 190 700 евро, остальная сумма штрафа является условной с испытательным сроком в 1 год. Selver AS назначен штраф 2 956 000 евро, из которого фирма сразу должна будет выплатить 295 600 евро, остальная сумма штрафа является условной с испытательным сроком в 1 год.

Штрафа назначены также Кярту-Рагнару Китсу,  Ивару Гросеву, Рандо Галину, Халлару Рянгу, Тийу Валк, Вайдо Падумяэ, Марко Крусбергу, Роберту Сибулу и Марге Салусте.

Обвиняемые также должны выплатить в пользу государства 585 евро.

Участники дела не признали свою вину.

Согласно обвинению, вредящее конкуренции с другими предпринимателями сотрудничество заключалось в повышении розничных цен 40-процентных водочных изделий самого низкого ценового класса в стеклянной таре до ценового уровня 63,50 кроны. Согласно обвинению, предприятия договорились о повышении розничных цен определенных водочных изделий в 2009 году.

Решение было принято в порядке общего судопроизводства и может быть обжаловано в течение 15 дней в Таллиннском окружном суде.

«В связи с объемом и сложностью уголовного дела решение суда будет объявлено в 12 часов 30 апреля», - сказала BNS пресс-секретарь Харьюского уездного суда Кристина Отс.

Защитники подсудимых заявили, что суд должен оправдать их клиентов, прокурор же потребовал назначить обвиняемым крупные денежные штрафы.

Защитник AS Liviko Эрки Кергандберг в своей речи опроверг выдвинутые прокуратурой обвинения в заключении сговора между конкурентами и попросил суд вынести Liviko оправдательный приговор.

Защитник отметил, что компания Liviko не совершила ни одного из тех действий, в которых ее обвиняет прокурор. Он также указал на ряд совершенных при делопроизводстве ошибок, которые не позволяют считать предварительное следствие объективным.

Кергандберг подчеркнул, что для наличия запрещенного сговора между конкурентами должно быть выполнено одно условие — стороны должны быть конкурентами. Он также подчеркнул, что конкуренция должна подтверждаться анализом товарных рынков, но прокуратура подобный анализ не проводила.

«Если бы предварительное следствие адекватно проанализировало товарные рынки, стало бы ясно, что Liviko не находится и никогда не находилась в понимании Закона о конкуренции на одном рынке со 170 супермаркетами и гипермаркетами Эстонии. AS Liviko — производитель и оптовый продавец алкоголя, чьи ценовые соглашения с розничными торговцами нельзя считать запрещенным сговором между конкурентами, поскольку AS Liviko не конкурирует на этом рынке товаров», - отметил защитник.

«Применение Пенитенциарного кодекса в соответствии не опирающимися на него нормами невозможно в правовом государстве. Как бы департаменту конкуренции ни хотелось того, Liviko нельзя силой превратить в супермаркет и гипермаркет или поместить ее на рынок, где она не действовала, не действует и никогда не будет действовать», - сказал Кергандберг.

Кергандберг, по собственному утверждению, также опроверг попытку прокуратуры представить AS Liviko в качестве конкурента гипер- и супермаркетов из-за принадлежности к одному концерну с Selver. «Приравнивание AS Liviko к Selver AS невозможно в рамках Пенитенциарного кодекса, поскольку эти предприятия принадлежат к одному концерну, но у них взаимно отсутствует возможность вмешательства в деятельность или решения друг друга», - подчеркнул он.

В понедельник прокурор потребовал назначения обвиняемым штрафов в размере сотен тысяч евро.

Прокурор потребовал оштрафовать AS Liviko и AS Prisma Peremarket на 1,5 млн евро, причем 375 000 евро пришлось бы выплатить сразу, а остальную сумму — только в том случае, если за трехлетний испытательный срок обвиняемые совершат новое преступление.

Maxima Eesti OÜ прокурор потребовал оштрафовать на 1,2, Rimi Eesti Food на 1,35, а Selver AS на 1,3 млн евро, из которых сразу пришлось бы выплатить соответственно 300 000, 335 000 и 325 000 евро. В отношении оставшейся части штрафов прокурор потребовал трехлетного испытательного срока.

Прокурор потребовал оштрафовать Рандо Галина на 22 680, Ивара Гросева на 31 400, Кярта-Рагнара Китса на 56 000, Марко Крусберга на 3540, Илью Куликова на 7900, Адреса Лубья на 9180, Вайдо Падумяэ на 14 800, Халлара Рянка на 21 200, Марге Салусте на 1100, Роберта Сибула на 7300, а Тийу Валк на 36 180 евро.

Прокурор ходатайствовал о прекращении процесса над AS Helter-R и Калевом Кивипалу, поскольку их вина невелика и в их отношении отсутствует общественный интерес.

По сообщению пресс-секретаря Харьюского уездного суда, сторонам предоставлено право высказаться, затем суд предоставит обвиняемым право на последнее слово. Cвое решение суд объявит после этого.

Защитник AS Liviko Эрки Кергандберг в своей речи в среду опроверг выдвинутые прокуратурой обвинения в заключении сговора между конкурентами и попросил суд вынести Liviko оправдательный приговор.

Защитник отметил, что компания Liviko не совершила ни одного из тех действий, в которых ее обвиняет прокурор. Он также указал на ряд совершенных при делопроизводстве ошибок, не позволяющих считать предварительное следствие объективным.
Кергандберг подчеркнул, что для наличия запрещенного сговора между конкурентами должно быть выполнено одно условие — стороны должны быть конкурентами. Он также подчеркнул, что конкуренция должна подтверждаться анализом товарных рынков, но прокуратура подобный анализ не проводила.

«Если бы предварительное следствие адекватно проанализировало рынки товаров, стало бы ясно, что Liviko не находится и никогда не находилась в понимании Закона о конкуренции на одном рынке со 170 супермаркетов и гипермаркетов Эстонии. AS Liviko — производитель и оптовый продавец алкоголя, чьи ценовые соглашения с розничными торговцами нельзя считать запрещенным сговором между конкурентами, поскольку AS Liviko не конкурирует на этом рынке товаров», - отметил защитник.

«Применение Пенитенциарного кодекса в соответствии не опирающимися на него нормами невозможно в правовом государстве. Как бы департаменту конкуренции ни хотелось того, Liviko нельзя силой превратить в супермаркет и гипермаркет или поместить ее на рынок, где она не действовала, не действует и никогда не будет действовать», - сказал Кергандберг.
Кергандберг, по собственному утверждению, также опроверг попытку прокуратуры представить AS Liviko в качестве конкурента гипер- и супермаркетов из-за принадлежности к одному концерну с Selver. «Приравнивание AS Liviko к AS Selver невозможно в рамках Пенитенциарного кодекса, поскольку эти предприятия принадлежат к одному концерну, но у них взаимно отсутствует возможность вмешательства в деятельность или решения друг друга», - подчеркнул он.

В понедельник прокурор потребовал назначения обвиняемым штрафов в размере сотен тысяч евро.

Прокурор потребовал оштрафовать AS Liviko и AS Prisma Peremarket на 1,5 млн евро, причем 375 000 евро пришлось бы выплатить сразу, а остальную сумму — только в том случае, если за трехлетний испытательный срок обвиняемые совершат новое преступление.

Maxima Eesti OÜ прокурор потребовал оштрафовать на 1,2, Rimi Eesti Food на 1,35, а Selver AS на 1,3 млн евро, из которых сразу пришлось бы выплатить соответственно 300 000, 335 000 и 325 000 евро. В отношении оставшейся части штрафов прокурор потребовал трехлетного испытательного срока.

Прокурор потребовал оштрафовать Рандо Галина на 22 680, Ивара Гросева на 31 400, Кярта-Рагнара Китса на 56 000, Марко Крусберга на 3540, Илью Куликова на 7900, Адреса Лубья на 9180, Вайдо Падумяэ на 14 800, Халлара Рянка на 21 200, Марге Салусте на 1100, Роберта Сибула на 7300, а Тийу Валк на 36 180 евро.

На начавшемся 27 октября процессе предприятия, которым было предъявлено обвинение в заключении вредящего конкуренции соглашения — AS Liviko, AS Selver, AS Rimi Eesti Food, OÜ Maxima Eesti, Prisma Peremarket и AS Helter-R, а также 11 связанных с предприятиями физических лиц — виновными себя не признали.

Руководитель АS Liviko Янек Кальви заявил на суде, что его предприятие добилось успеха в честной конкуренции и что предъявленное фирме обвинение «фундаментально ошибочно». «Liviko не заключала запрещенных соглашений с конкурентом, это факт. Предыдущая попытка обвинить Liviko в нарушении правил конкуренции провалилась и закончилась полным оправданием, того же я жду и теперь», - сказал Кальви.
Согласно обвинению, вредящее конкуренции с другими предпринимателями сотрудничество заключалось в повышении розничных цен 40-процентных водочных изделий самого низкого ценового класса в стеклянной таре до ценового уровня 63,50 кроны. Согласно обвинению, предприятия договорились о повышении розничных цен определенных водочных изделий в 2009 году.

Лица, которым предъявлено обвинение, заявили, что не совершали ничего противозаконного.

Обвинение в заключении вредящего конкуренции соглашения предъявлено AS Liviko, AS Selver, AS Rimi Eesti Food, OÜ Maxima Eesti, Prisma Peremarket и AS Helter-R. Обвинение также предъявлено 11 связанным с предприятиями физическим лицам,  обвиняющимся во вредящем конкуренции ценовом соглашении. Одному лицу предъявлено обвинение в содействии заключению соглашения.

Согласно обвинению, вредящее конкуренции с другими предпринимателями сотрудничество заключалось в повышении розничных цен 40-процентных водочных изделий самого низкого ценового класса в стеклянной таре до ценового уровня 63,50 кроны. Согласно обвинению, предприятия договорились о повышении розничных цен определенных водочных изделий в 2009 году.

Лица, которым предъявлено обвинение, заявили, что не совершали ничего противозаконного.

Во вторник прокуратура выдвинула фирме Selver обвинение в межконкурентном соглашении и мошенничестве с назначением цен на определенные товары, сообщило бирже предприятие Tallinna Kaubamaja. В соответствии с обвинением, перечисленные выше торговые предприятия договорились между собой о повышении розничных цен на определенные виды водки в 2009 году.

Selver считает выдвинутые против него обвинения безосновательными и утверждает, что не причастен к инкриминируемым ему деяниям. Предприятие подчеркнуло, что Selver продолжит свою обычную деятельность и будет информировать биржу об уточнении обстоятельств в соответствии с законом и установленными на бирже правилами.

Урегулирование включает штрафы для некоторых крупнейших международных банков, в том числе Deutsche Bank, Societe Generale, Royal Bank of Scotland Group и J.P. Morgan Chase & Co. В результате общая сумма штрафов, наложенных регуляторами на финансовые компании в связи с расследованиями манипулирования Лондонской межбанковской ставкой предложения (Libor) и другими ставками, достигла почти 6 млрд евро.

Не исключается возможность взимания дополнительных штрафов. Хоакин Альмуния, комиссар ЕС по вопросам конкуренции, заявил на пресс-конференции в Брюсселе в среду, что его администрация добивается ведения разбирательств против других крупных финансовых организаций, включая британский HSBC Holdings PLC и ICAP PLC, французский Credit Agricole SA и американский J.P. Morgan, за их предполагаемые роли в сговоре с целью манипулирования одной или несколькими процентными ставками.

ЕС «полон решимости преследовать всех, кто мог участвовать в картеле», сказал Альмуния. По его словам, если вина компаний будет доказана, в конечном счете они подвергнутся «соответствующим санкциям».

«Мы намерены активно защищаться», – отметил представитель HSBC. Американский J.P. Morgan также сказал, что планирует защищаться. Представители ICAP и Credit Agricole не ответили на запрос о комментариях.

Заявление в среду стало кульминацией расследования ЕС, которое началось более двух лет назад, и оно напоминает результаты дел американских и британских регуляторов, которые за последний год обвинили пять финансовых компаний в масштабных попытках манипулировать ставкой Libor и Европейской межбанковской ставкой предложения, или Euribor. Все пять компания признали свою вину, при этом американские и британские регуляторы в основном сосредоточили расследования на обманных действиях групп трейдеров в пределах одного банка, в отличие от попыток сговора сотрудников разных компаний.

«В скандалах с Libor и Euribor шокирует не только манипулирование ключевыми ставками, которое пресекается финансовыми регуляторами по всему миру, но также сговор между банками, которые, как предполагается, должны конкурировать друг с другом», – заявил Альмуния.

Это урегулирование имеет большое значение не только из-за размера штрафов, но и потому, что впервые несколько финансовых компаний признали свою вину, хоть эти признания и были весьма скромными. J.P. Morgan, к примеру, заявил в среду, что урегулирование стоимостью 80 млн евро, связанное с манипулированием ставки Libor в иенах, относится к «действиям двух бывших трейдеров в течение одного месяца в начале 2007 года». Банк активно защищается от обвинений в том, что он участвовал в отдельном картеле, манипулировавшем ставкой Euribor.

J.P. Morgan и Citigroup Inc., последний из которых выплатит примерно 70 млн евро для урегулирования расследования по поводу ставки Libor, первыми из американских банков подвергнутся финансовым санкциям за участие в манипулировании процентными ставками. До сих пор руководители европейских финансовых компаний были очень недовольны отсутствием американских банков в числе наказанных организаций.

Урегулирование также подчеркивает масштабность предпринятого манипулирования, включавшего скоординированные кампании сотрудников многих крупнейших финансовых организаций по изменению ключевых ставок, которые определяют цены на многие активы, начиная от ипотек и заканчивая корпоративными кредитами и деривативами. В среду банки доказывали, что действия ограничены небольшой группой сотрудников и не имеют отношения к старшим руководителям. Однако один из европейских чиновников, вовлеченных в дело, отметил, что тот факт, что незамешанность старших руководителей не снимает с банков ответственность за поведение сотрудников.

Три банка, участвовавшие в предпринятой попытке манипулирования ставками, избежали потенциально крупных штрафов, проинформировав регуляторов о действиях конкурентов. Barclays PLC и UBS AG, которые в прошлом году выплатили американским и британским регуляторам почти 2 млрд долларов, избежали новых санкций на сумму в миллиарды евро, сообщил ЕС в среду. Citigroup Inc., которого японские регуляторы наказали в 2011 году, также получил иммунитет в качестве информатора.

Согласно законам ЕС, призванным поощрять корпоративных нарушителей собственноручно сообщать о нарушениях, информаторы могут получать иммунитет или добиться уменьшения штрафов в делах о картелях.

Крупнейший штраф наложен на немецкий банк Deutsche Bank – он согласился выплатить в общей сложности около 725 млн евро из-за своей роли в сговоре с целью манипулирования ставками Euribor и Libor в иенах. «Сегодняшнее урегулирование отмечает важный шаг в нашем стремлении разрешить все юридические вопросы банка, – заявили согендиректоры Deutsche Bank. – Это соглашение относится к прежним действиям отдельных лиц, которые грубо нарушили ценности и убеждения Deutsche Bank».

Американские и британские регуляторы и обвинители по-прежнему ведут расследование в отношении Deutsche Bank, и в следующем году банку, вероятно, грозят дальнейшие штрафы, по данным осведомленных источников.

Второй по величине штраф в размере 446 млн евро был наложен на Societe Generale за манипулирование ставкой Euribor. Как заявил банк, базирующийся в Париже, неприемлемые действия «в основном связаны с ненадлежащим поведением одного сотрудника, который покинул Societe Generale в сентябре 2009 года».

Национализированный британский кредитор RBS согласился выплатить примерно 391 млн евро для урегулирования обвинений в сговоре с целью манипулирования ставками Libor и Euribor. Ранее в этом году RBS заключил соглашение с американскими и британскими регуляторами, в рамках которого одно из подразделений банка признало свою вину в обманных действиях в США.

R.P. Martin Holdings Ltd., небольшой валютный брокер в Лондоне, также был оштрафован в среду на 247 000 евро. Двум из его сотрудников были предъявлены уголовные обвинения со стороны британских истцов за предполагаемые действия в манипулировании ставкой Libor. Эти сотрудники пока не предъявляли объяснения. Представитель компании не ответил на запрос о комментариях.

Сумма штрафов является рекордной для дел Еврокомиссии о картелях. Она превысила предыдущий максимум, датирующийся декабрем 2012 года, когда орган оштрафовал семь компаний на 1,5 млрд евро за манипулирование рынком электронно-лучевых трубок, использующихся в производстве телевизоров и компьютерных мониторов.